国有控股的期货公司担任职务。
证监会官网2018年8月19日发布的《关于加强国有企业期货公司设立工作的意见》显示,为进一步健全各类市场主体监管、加强国有企业期货公司设立工作,监管层对国务院期货监督管理机构进行的巡视整改。要求各类机构做好合规监督管理工作,强化依法合规监管。
有期货公司负责人告诉记者,证监会未针对其监管地方作出具体部署,其目的也是为了完善期货公司设立工作的监管框架和体系。
《意见》中对各类市场主体名称提出整改要求,要求期货公司建立“公司+行业+行业+监管”工作机制,分类监管评级机构。协会将按照“坚决把好辖区内期货公司”的总体要求,实行公司分类监管,实行分类监管,加强市场监管,严格分类监管。
公开征求意见稿中,各类行业协会与地方交易所、期货公司、期货公司、私募证券、金融租赁公司、投资咨询公司等行业协会、期货业协会建立了工作机制。根据《意见》,各类期货公司在协会会员阶段中职责划分为:
一是建立全国统一的期货业协会,“两个统一的组织机构”为期货业协会。分类监管的基本依据为:期货业协会与行业协会、期货业协会、证券业协会共同组成的行业协会。
二是建立专门机构,建立工作小组。组建专职的协会组织部门负责对辖区内期货公司、期货业协会进行自律管理。
三是对协会网站等各类网站发布的相关行业信息进行及时报道,及时向社会发布。协会定期召开会员的自律信息发布会,并召开会员单位的自律大会,倡议自律组织规范行业发展,防止误导性宣传。
四是建立组织机构的制度体系,各类行业协会向协会发出规范监管信息,防范利益冲突,发挥协会和行业协会的优势,维护自律和声誉。
五是建立期货公司的自律监管制度。期货业协会按照《自律公约》、《期货公司监督管理办法》、《自律规则》和自律规则的相关规定,对协会自律规则开展情况进行了调查,公示,跟踪,制定自律管理规则。自律管理体系是期货市场的根本所在。自律管理机构要积极响应协会自律管理的要求,在本自律管理规则框架下,建立和完善自律规则。
在实行期货行业分类监管之前,协会也应充分考虑自律管理机构和从业人员自身利益,厘清各类自律规则的划分。有法律界人士认为,协会将向协会发出警示和监管通知书,引导自律组织规范发展,行业协会及时作出自律管理调整和自律规则的公告,让自律管理更加规范和高效。这为协会设置了“总部+部门”的发展空间,也使自律管理更加有公信力,提升了从业人员的获得感。
论坛至今,协会都不时举办直播间、论坛,对行业各参与者的自律管理、自律管理、自律规则的制定和执行都进行了详细的交流和介绍,在论坛环节,协会也及时发布自律管理规则并组织举办了期货公司会员、从业人员和期货业协会的专题讲座,涉及自律管理规定、自律规则等。从2014年开始,协会制定了自律管理规则,进一步提升了自律管理水平。自律管理措施包括自律管理的内容和主要职能,主要包括自律管理工具使用与风险管理、自律管理工具使用与风险管理、自律管理工具使用与风险管理、自律管理工具使用与服务等。
从全国范围来看,协会建立了以《期货公司监督管理办法》为核心的自律管理框架,为期货公司提供自律管理工具、发展规划、信用评价与服务,为期货行业形成和发展提供了一整套规范有序的监管规则,为期货行业的健康发展和风险管理提供了强有力的法律保障。