1月1日,中国证券投资基金业协会会长吴金城在接受《证券日报》记者采访时表示,我国期货行业一直呼唤获得更高的资本金,以人民币计价,最终成为全球的基准价格。2020年1月27日,国务院金融稳定发展委员会发布了《关于做好民营企业境内上市公司境内债券发行承销有关事宜的通知》(以下简称《通知》)。《通知》在2019年5月底发布,作为明确国企改革三年行动方案和7月1日国务院发布的《关于进一步加快国有企业境内上市公司境内发行债券业务试点工作有关事宜的通知》,旨在通过完善规则体系,推动国有企业境内上市公司境内发行债券,加强境内企业境外发行债券管理,促进中国境内企业境外发行债券融资。
新希望总裁朱丽红介绍,中国证券投资基金业协会(以下简称《指引》)对民营企业境内债券发行业务有关事宜进行了统一部署,将落实穿透式监管,强化合规检查,确保债券发行业务规范、程序化、规范化,并依法合规、及时、有效地落实监管要求。将《指引》强化,对作为国有企业境内上市公司境内发行债券的债券发行业务,进一步提升境外发行债券业务有关事宜,规范开展境外发行债券业务的监管,严守规制,严格监管。
为落实好境外企业发行债券业务监管制度的要求,中金公司、摩根大通、中信证券等多家券商及投行都准备了多种方式来落实。
“这种制度下,公司会要求债券发行人提交财务报表及相关文件,全面核查企业基本情况,并及时开展数据报送。” 华泰长城(北京)投资咨询有限公司总经理黄兴庆表示。
黄兴庆表示,通过发行可转债、债转股、基金、认股权证、股指期货等多种方式,进一步完善了信用交易、债券违约等机制,有效维护了投资者利益,提升了企业境外发行债券投资便利性。
除了服务民营企业境内上市公司境内债券发行业务外,还有相关机构也在安排相关监管工作,例如在平台上线审批、督促地方政府配合落实重要法律、行政法规、行业自律等,共同维护国家金融安全和稳定。
中国证券投资基金业协会(以下简称《自律公约》)十五年来一直将《自律公约》作为纲领性、兜底保障机制,对经营管理和证券发行业务实行自律管理,保护投资者权益,维护投资者权益,以进一步推动市场健康稳定发展,从而更好服务中小企业的发展。
截至目前,协会已备案私募基金管理人
其中,已备案私募基金管理人
12月17日,中基协发布了《自律公约》。
私募基金管理人的履职流程
《自律公约》规定私募基金管理人的履职流程。
除了私募基金管理人在履行自律管理职责方面的职责外,协会在自律管理方面还会对私募基金管理人的诚信记录、诚信信息公示、信息公示等进行公示。
中国证券投资基金业协会会组织落实自律管理方面的自律管理工作,制定自律管理办法,提供诚信公示、自律管理办法,并制作自律管理规则。
自律管理办法中规定私募基金管理人、私募基金销售机构、私募基金托管人、基金销售机构、证券服务机构、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、资产评估机构、律师事务所等机构,以及中国证监会派出机构、自律管理人等机构,在自律管理方面的要求也与以往有所不同,但《自律公约》中要求私募基金管理人的履职能力和合规行为规范明确规定,对私募基金管理人自律管理的行为规范,对私募基金管理人自行登记备案的行为规范,规定自发布之日起执行。