2015年5月8日,中财期货深圳营业部官网发布《关于对居间人暂停办理开户的通知》,深圳营业部于4月12日迎来了首张在期货市场实盘大赛上成交量的罚单。
在5月17日宣布对居间人进行限制的情况下,市场上大动的机构依然纷至沓来。
5月17日,福能期货北京营业部总经理李婷在喊出了四笔止损,几乎以买入价为开仓平仓价。
不过,中财期货北京营业部工作人员回应称,由于现在市场上散户居多,成交量也是非常的低迷。
她表示,此次的强制平仓,说明是因为全市场的散户都在赔钱。
既然在6月22日,9家期货公司就发出通知,对居间人进行限期关闭,暂停新开仓,暂停账户开平仓。
据悉,今年1月11日,监管层将正式对期货居间人展开纪律处分,并将于3月15日正式终止对居间人、开户机构及居间人等行为进行管控。
业内人士分析,此举意在加强机构投资者的监管,防止期货居间人在普通投资者中的行为。同时还可以进一步提高机构投资者的专业水平。
期货居间人的流失
机构投资者的流失说明了,由于机构投资者之间的诚信问题非常严重,导致机构投资者很容易存在资不抵债、以及技术难题。
例如,当期货居间人被吊销执业证书后,即失去了相关业务资格,开户机构只能将投资者的资信纳入其资信中。
5月17日,广州期货经纪有限公司就向广州期货经纪有限公司发送通知,指定居间人冯志东通过其介绍的居间人提供开户APP以及电话咨询、签署开户协议等交易记录,以及登场咨询、线上咨询等功能。
当时该公司的发言人表示,公司居间人是由居间人自己组织,并不是按照居间合同规定开展业务,对于居间人来说,仅仅是限制性的,还可以凭借其身份证明、邮箱和营业部地址等信息进行交易,甚至可以由居间人自己代为办理开户。
5月22日,广州期货经纪有限公司也发布了一则《广州期货经纪有限公司北京分公司关于撤销居间人业务资格的公告》。公告显示,广州期货经纪有限公司于2020年6月27日向广州期货经纪有限公司提供《关于撤销居间人资格的公告》,公告中称:“根据《期货交易管理条例》和《期货公司居间人管理办法》的规定,经中国证监会批准,公司将于2020年6月27日开始实施撤销居间人业务资格。”
同日,广州期货经纪有限公司还就有关情况召开了公司公示。公告显示,广州期货经纪有限公司于2020年6月27日对居间人的开户机构进行了公示,即日起其证券公司设立广州期货经纪有限公司,注册资本为5000万元。
广州期货经纪有限公司于2020年6月26日对居间人信息进行了公示,公告中要求设立广州期货经纪有限公司的目的之一是加强居间人业务管理。在公示信息中,广州期货经纪有限公司主要采取以下四方面措施:
一是加强居间人的管理。同时,为了向居间人提供更加专业的服务,及时满足居间人的相关要求,居间人可以向广州期货经纪有限公司提供3×24小时的交易、风控、运营管理和合规管理等方面的培训,并与期货公司签订合同。同时,为了进一步提高居间人的推广,可以根据居间人的经营业绩,还可以向营业部赠送高质量的交易模拟软件,并结合公司目前的经营状况,在公司自己的官网下载交易软件。